原标题：今日视点：监管重拳打击违规减持 紧盯“关键少数”
9月7日，监管减持紧盯我乐家居股东因涉嫌超比例减持被证监会立案调查。重拳此前一天，打击我乐家居因股东涉嫌违规减持，违规收到上交所下发的关键少数监管工作函；同日，东方时尚的监管减持紧盯控股股东东方时尚投资有限公司因违规减持行为，被北京证监局采取责令改正的重拳监管措施。同时，打击上交所对东方时尚投资予以监管警示。违规
两天之内，针对上市公司股东违规减持行为，交易所下发了监管函，证监会下发立案告知书。监管部门的雷霆出手显示出规范上市公司股东和董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）违规减持行为的严查严打态度。
一直以来，上市公司股东、董监高违规减持股份都是证监会监管执法的重点。《证券法》第36条专门对股份减持行为做出规范，要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。同时，还明确了罚则：在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
今年以来，为了持续做好减持监管工作，8月27日，证监会发布《证监会进一步规范股份减持行为》，从破发、破净和分红三个维度对股东减持进行了严格限制。减持新规新规发布以来，已有多家上市公司叫停减持计划，对市场产生了积极影响。
但在实际运行中，仍有一些上市公司股东以各种理由试探监管的底线。
据数据统计，截至9月7日，今年以来，有43家上市公司披露47份股东或董监高违规减持公告。从上市公司公告违规减持的理由来看，大多数股东或董监高表示是因为“误操作”“对规则理解不充分”或是“计算错了”导致违规减持。
从这些减持公告的理由来看，似乎都是客观不小心而为之，并不是主观故意减持，笔者认为，不管是主观原因还是客观原因，违规减持的存在都说明对减持这一行为在加强监管的同时，也应进一步加大处罚力度。具体而言，可以从两方面入手。
一方面，加强对上市公司股东和董监高的培训，使相关人员充分认识违规减持的法律责任及危害性，提高法律风险防范意识。
《证券法》以及相关监管规则对大股东、董监高的持股期限、卖出数量等都有明确规定。但是，仍有一些股东及董监高对这些法律和规则视而不见，一句简单的“对规则不熟悉”就成为违规减持的理由，也说明了股东法律意识淡薄，对证券方面的法律法规存在严重认识不足，因此，对上市公司股东及董监高人员应进一步加强法律规则的培训。
另一方面，监管部门要进一步强化监管手段，加大执法处罚力度。
违规减持还有一种情况是“明知故犯”，明知道是违法的，但心存侥幸，因为违规成本比较低。因此，对此必须加大处罚力度。坚决打击违规减持行为，综合运用行政监管措施、行政处罚、自律措施或者限制交易等多种手段严惩违规主体，形成震慑。
据了解，目前，证监会正在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，提升规则效力层级，细化相关责任条款，加大对违规减持行为的打击力度。
大股东、董监高是上市公司的“关键少数”，在公司经营发展、治理运行中负有专门义务和特殊责任，“关键少数”担负着积极的正向表率作用，希望“关键少数”们能少一些不小心，多一些责任担当，这也是实现上市公司高质量发展的必然要求。
责任编辑：何松琳
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